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證監會315打假 多家公司被監管重拳出擊

2020/3/16 10:01:36      大眾證券報      

核心提示:公司“頂風作案”,在互動平臺蹭熱點披露不準確、存在誤導投資者

恰逢315,證監會重拳出擊對多家公司下發監管函及立案通知書。大眾證券報整理發現,秀強股份、雅本化學、泰和科技在15日發布公告稱,因涉嫌誤導性陳述等信息披露違法,被證監會立案調查。此外,海康威視副董事長龔虹嘉、總經理胡揚忠收到來自證監會的《結案告知書》和《處罰決定書》,*ST皇臺收到行政處罰事先告知書,龍星化工公告,收到環保部門下發的《行政處罰聽證告知書》和《責令改正違法行為決定書》。

深交所曾指出,針對違規行為,交易所通過適當形式召開違規處分會議,堅持“發現一起、處理一起”,對上市公司、相關責任人等違規主體及時采取紀律處分和監管措施,持續保持對上市公司蹭熱點行為的高壓態勢,切實提升一線監管的有效性和威懾力,保護投資者權益。

三公司蹭熱點被立案調查

秀強股份此前在互動易答復投資者時表示,其為特斯拉新能源汽車充電樁用玻璃的國內唯一供應商,之后股價一路暴漲,一度收獲十一連板。

深交所在2月份要求秀強股份結合公司合同簽訂情況、同行業競爭對手情況等,補充說明公司為“美國特斯拉新能源汽車充電樁用玻璃產品的國內唯一供應商”的依據及來源,相關表述是否真實、準確,公司是否屬于特斯拉一級供應商,是否直接參與特斯拉上海項目,是否涉及核心技術及核心零部件的生產。

對此,秀強股份回復深交所稱,特斯拉不是公司充電樁玻璃產品的直接客戶,公司充電樁玻璃產品的訂單由特斯拉指定廠家下達,該廠家做成合格成品后供應給特斯拉,公司不屬于特斯拉充電樁用玻璃產品的一級供應商。

雅本化學在2月份曾在互動易平臺表示,“公司子公司樸頤化學是阿扎那韋(Atazanavir)以及達魯那韋(Darunavir)關鍵中間體的主要供應商,其中達魯那韋主要生產手性藥物中間體,達魯那韋即達蘆那韋。”而就在前不久,李蘭娟院士團隊曾發布過“阿比朵爾、達蘆那韋能有效抑制冠狀病毒”的最新研究成果。

受該消息影響,雅本化學多個交易日出現漲停。深交所在2月5日發出關注函,要求雅本化學說明是否存在以互動易平臺回復替代臨時公告的情形,相關信息是否存在主動迎合市場熱點、炒作公司股價的情形。公司隨后在回復中澄清,相關產品占公司營業收入的比例較小,暫時不會對公司業績產生重大影響。

同樣蹭上疫情熱點的還有泰和科技,2月份,泰和科技在互動易平臺表示,“公司現在生產和經營的產品中,苯扎氯銨和次氯酸鈉可用于新型冠狀病毒防疫過程中的環境消毒工作”“公司擬生產的過氧乙酸,亦可用于新型冠狀病毒防疫過程中的環境消毒工作”。但根據公司對交易所關注函的回復來看,2018年、2019年及2020年1月1日至2月7日,泰和科技次氯酸鈉的銷售收入占比分別為0.03%、0.05%、3.57%,苯扎氯銨的銷售收入占比分別為7.17%、8.22%、6.72%,且苯扎氯銨主要用于水處理行業,少數客戶用于公共衛生消毒領域,過氧乙酸投產后對泰和科技生產經營及財務狀況不會產生重大影響。

深交所指出,泰和科技未在互動易回復中客觀、完整反映上述消毒劑類產品相關業務的實際狀況。2月4日至6日,泰和科技股票收盤價格變動達到深交所《交易規則》規定的異常波動標準,泰和科技在按要求披露的《股票交易異常波動公告》中也未披露消毒劑類產品收入占比以及對泰和科技業績的具體影響,直至2月10日才在對深交所關注函的回復公告中予以披露。3月8日,深交所網站披露了對泰和科技通報批評的處分。

新證券法實施尚未滿月,上述公司“頂風作案”,在互動平臺蹭熱點披露不準確、存在誤導投資者,上海明倫律師事務所王智斌律師在接受大眾證券報記者采訪時表示,“互動平臺并不是法外之地,即便該公司不是通過公告方式發布誤導性信息,監管部門仍有可能追究其信息披露責任。如果該股價出現大幅波動,受損投資者可以在證監會對其誤導性陳述作出認定后,向該公司提起索賠訴訟。”

多公司及相關當事人被監管

*ST皇臺(000995)3月15日晚間公告稱,公司于3月13日收到甘肅證監局出具的《行政處罰事先告知書》。因2016年年度報告存在虛假記載,公司及相關當事人受到處罰。

根據事先告知書披露,*ST皇臺涉嫌信息披露違法案已由甘肅證監局調查完畢,甘肅證監局依法擬對*ST皇臺及相關當事人作出行政處罰。甘肅證監局表示,經查明,*ST皇臺及相關當事人涉嫌違法的事實具體為,2016年年度報告披露前,*ST皇臺通過虛構委托代銷存貨等形式,虛增庫存商品賬面余額10246.49萬元,導致《甘肅皇臺酒業股份有限公司2016年年度報告》中披露的存貨項目金額虛增10246.49萬元,存在虛假記載。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條第一款之規定,甘肅證監局擬決定對*ST皇臺給予警告,并處以60萬元罰款。對數位相關當事人給予3萬元到15萬元不等的罰款。

而作為首批“河北環境友好企業”龍星化工,在9天內連續兩次被邢臺市環保局官方公眾號曝光,龍星化工在15日發布公告稱,公司及其子公司沙河市龍星輔業有限公司(以下簡稱 “龍星輔業”)日前分別收到邢臺市生態環境局出具的《行政處罰聽證告知書》和《責令改正違法行為決定書》,因部分環境違法行為涉嫌存在不正常運行治污設施行為,被罰款55萬元。

公告顯示,經邢臺市生態環境局調查,龍星化工實施了以下環境違法行為:高分散白炭黑項目熱風爐部分煙氣未進入脫硫塔洗滌,直接經應急管道外排環境,涉嫌存在不正常運行治污設施行為,該行為違反了《中華人民共和國大氣污染防治法》第二十條第二款的規定,依據相關規定,邢臺市生態環境局擬對龍星化工作出行政處罰:罰款45萬元整。

公告顯示,經邢臺市生態環境局調查,龍星輔業實施了以下環境違法行為:原油取樣處露天存放的油桶未進行密封,未按規定安裝、使用治污設施。上述行為違反了《中華人民共和國大氣污染防治法》第四十五條的規定,依據相關規定,邢臺市生態環境局擬對龍星輔業作出行政處罰:罰款拾萬元整。

此外,海康威視副董事長龔虹嘉、總經理胡揚忠收到來自證監會的《結案告知書》和《處罰決定書》。根據證監會調查,由于兩位高管在增減持股份過程中未向海康威視報告為他人提供融資安排的情況,導致公司未能真實、準確、完整地披露相關信息,兩人被采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

(編輯:newshoo)
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